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企业增资扩股项目操作规则(试行)
 
 
【字体: 】  发布日期:2017-11-10 14:45:19
 
 

  邢台市产权交易中心企业增资项目操作规则(试行)
 

     
  第一条 为规范企业在邢台市产权交易中心(简称交易中心)内进行的增资行为,根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部32号令),制定本规则。
  第二条 本规则适用于国有及国有控股企业的增资行为,其他类型企业的增资行为参照本规则执行,但不包括非国有股份有限公司的增资行为。
  第三条 交易中心为企业增资提供受理融资申请、发布融资信息、登记投资意向、确定投资主体、组织股东签约、出具证明文件等服务。
  第四条 企业实施增资,应依照相关法律、法规和政策的规定履行内部决策、上报批准、财务审计和资产评估等相关程序后,向交易中心提出信息发布申请,由交易中心发布增资信息。
  因增资致使国家不再拥有所出资企业控股权的,须由国资监管机构报本级人民政府批准。
  国家出资企业决定其子企业的增资行为。增资企业为多家国有股东共同持股的企业,由其中持股比例最大的国有股东负责履行相关批准程序;各国有股东持股比例相同的,由相关股东协商后确定其中一家股东负责履行相关批准程序。
  第五条 融资方申请信息发布,应向交易中心提交以下材料:
  (一) 《企业增资信息发布申请书》;
  (二) 融资方企业法人营业执照;
  (三) 融资方企业章程;
  (四) 融资方内部决策文件;
  (五) 融资方企业国有资产产权登记证或国有资产产权登记年度检查表;
  (六) 有权批准单位的批准文件;
  (七) 企业增资或改制方案(公告);
  (八) 涉及职工安置的,需提交融资方职工代表大会同意职工安置方案的决议;
  (九) 融资方资产评估报告及资产评估备案表或核准文件;
  (十) 融资方近三年财务审计报告;
  (十一) 融资方近期财务报表;
  (十二) 法律意见书;
  (十三) 交易中心要求提交的其他文件。
  第六条 交易中心在收到融资方提交申请材料次日起3个工作日内进行合规性审核。审核通过的,交易中心向融资方出具《企业增资信息发布申请受理通知书》;审核未通过的,交易中心通知融资方予以补正。
  第七条 融资方应对所提交材料的真实性、完整性和有效性负责。
  第八条 信息发布内容以《企业增资信息发布申请书》内容为主,一般包括下列内容:
  (一)企业的基本情况;
  (二)企业目前的股权结构;
  (三)企业增资行为的决策及批准情况;
  (四)近三年企业审计报告中的主要财务指标;
  (五)企业拟募集资金金额和增资后的企业股权结构;
  (六)募集资金用途;
  (七)投资方的资格条件,以及投资金额和持股比例要求等;
  (八)投资方的遴选方式;
  (九)增资终止的条件;
  (十)其他需要披露的事项。
  第九条 融资方可以对投资方的资质、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模等提出必要的条件,并应符合国家有关法律法规的规定。
  第十条 信息发布期由融资方确定,不得少于40个工作日。
  第十一条 信息发布应当在交易中心网站和省级以上公开发行的经济或者金融类报刊公开发布,广泛征集意向投资方。信息发布期自报刊登载企业增资信息之日起计算。
  第十二条 融资方申请信息发布时,可以先行约定信息发布期满未征集到意向投资方的,按原有信息发布条件延长信息发布时间。延长信息发布的期间按照五个工作日为一个周期进行,直至征集到意向投资方。信息发布期限累计不超过六个月。
  第十三条 融资方申请信息发布时,也可以先行约定信息发布期满未征集到意向投资方的,变更增资信息并申请重新信息发布。重新信息发布的期限不得少于40个工作日。变更增资信息需经有权批准机构批准的,融资方需提交相关批准文件。
  第十四条 融资方申请信息发布时,未选择延长信息披露或重新信息披露的,信息发布期满未征集到意向投资方,信息发布终结。
  第十五条 融资方不得在信息发布期间擅自变更或取消信息发布内容。因特殊原因确需变更或取消所发布信息的,应出具有权批准机构的批准文件。交易中心在原信息发布渠道上进行公告,公告日为起算日。
  第十六条 信息发布期间,意向投资方可以查阅相关材料。融资方应接受意向投资方的查询洽谈。
  第十七条 意向投资方应在信息发布期内向交易中心提出投资申请,由交易中心进行登记。
  第十八条 意向投资方提交投资申请,应向交易中心提交以下材料:
  (一) 《企业增资投资申请书》;
  (二) 法人资格证明文件或自然人身份证明;
  (三) 企业法人的近期资产负债表、损益表;自然人、其他法人机构的有效资信证明;
  (四) 章程及内部决策文件;
  (五) 符合投资条件的相关文件或证明;
  (六) 交易中心要求提交的其他文件。
  第十九条 意向投资方对提交材料的真实性、完整性和有效性负责。
  第二十条 意向投资方一般应具备下列条件:
  (一) 具有良好的财务状况和支付能力;
  (二) 具有良好的商业信用;
  (三) 意向投资方为自然人的,应具有完全民事行为能力;
  (四) 意向投资方为外国及中国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他组织的,应符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定;
  (五) 国家法律、行政法规规定的其他条件。
  第二十一条 意向投资方提出投资申请,即视为接受信息发布内容的各项条件。
  第二十二条 交易中心在收到投资申请材料次日起2个工作日内,对《企业增资投资申请书》及申请材料的齐全性进行审核。对提交的材料不符合齐全性要求的意向投资方,交易中心以书面形式告知意向投资方予以补正。
  第二十三条 意向投资方提交的材料符合齐全性要求的,交易中心会同融资方依据信息发布内容的各项条件,对意向投资方进行合规性审核。审核通过的,交易中心向意向投资方出具《投资资格确认通知书》。
  第二十四条 意向投资方逾期未交纳保证金的,视为放弃投资资格。
  第二十五条 经公开征集产生两家及以上意向投资方的,可以采用竞价、竞争性谈判、综合评议等方式进行多轮次遴选
  第二十六条 产权交易机构负责统一接收意向投资方的投标和报价文件,协助企业开展投资方遴选有关工作。企业董事会或股东会以资产评估结果为基础,结合意向投资方的条件和报价等因素审议选定投资方
  第二十七条 在签订《企业增资协议》前,融资方应充分保障企业原股东依据公司法或公司章程享有的优先认缴出资或认购股份的权利。
  第二十八条 确定投资方后,交易中心一次性将其他意向投资方交纳的保证金予以返还;投资方交纳的保证金在签订《企业增资协议》后返还。信息披露中或相关各方对投资方保证金处置另有约定的,从其约定。
  第二十九条 相关各方签订《企业增资协议》并支付服务费用后,交易中心在3个工作日内出具交易凭证,并通知相关各方领取。
  第三十条 融资方因企业改制有关信息、资料存在虚假、差错、遗漏等导致相关方遭受损失的,融资方应承担赔偿责任。
  第三十一条 增资项目的全部文件材料由交易中心存档备查。
  第三十二条  本规则的解释权和修订权属于交易中心。
  第三十三条 本规则自发布之日起试行。

 

 
 
 
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